设计采购施工(EPC)/交钥匙工程模式是一种由承包商进行项目设计规划、材料及设备采购、建设施工,工程交付之后,业主只需转动钥匙(turn key)即可投入使用的工程总承包合同模式。EPC工程总承包模式合同关系简单,有利于缩短建设周期,便于控制投资,综合效益显著,使得大型项目的业主对EPC工程总承包模式有着很强的倾向性,中国的大型工程企业在国际工程承包中也越来越多地采取EPC总承包模式。 国际工程承包业务作为一种跨国经济活动,涉及到各种资源在国际市场中的流动和配置,面临的不可预见因素太多太多。国际工程涉及到的各种合约文件不仅要约定实施过程中的标准、规范和要求,还要对实施过程中恰当原因产生的结果做出承诺,包含的权利义务关系非常复杂。 在经济全球一体化的背景下,随着中国经济实力的不断增强和国际地位的不断提升,中国企业“走出去”已经成为了一种趋势和必然。EPC总承包的工程项目,往往能够带动国内大型成套设备的出口,实现大批劳务输出,继而创造巨额价值,受到中国政府和众多大型工程企业的亲睐。对于中国传统工程承包企业而言,如何有效地整合在勘察设计、设备制造、建筑施工等方面的能力,实现产品、劳务的输出,是摆在政府相关部门和众多工程企业面前的一个重要课题。 本文通过考察国际工程市场中EPC总承包模式的发展状况,并对中国工程企业实施“走出去”战略后几十年来的发展历史和现状进行分析,指出中国工程企业在EPC总承包项目中风险管理的缺位,继而指出国际市场上中国工程企业普遍存在的“重项目管理、轻合约管理”的现实,将中国工程企业风险管理方面的问题归结为意识淡薄、机制薄弱、管理缺位、轻视合约四大方面。笔者站在承包商的角度,分析了中国工程企业在国际市场上开展EPC总承包业务需要面临的与国内迥异的外部环境,即环境陌生、资源条件不同、标准不同,紧接着运用风险管理的基本理论和方法,以FIDIC编制出版的《EPC合同条件》为参照,梳理了国际EPC工程项目执行过程中可能存在的风险,并指出了其中主要的风险点和注意事项,同时提出相应的解决对策,对中国工程企业在国际市场上承揽EPC项目的具体实践中提供参考。 本文为了进行“一般性”的研究,将权威的《EPC合同条件》作为了一种假设的“合约样本”,对其进行了深入辨析,提炼出EPC合约的基本模式、架构,以及EPC合约中蕴含的主要风险。笔者以EPC合约中风险承担的“不均衡性”作为着眼点,重点从合同总价变更、设计责任归属、“不可预见”风险三大方面深入剖析,采取将《EPC合同条件》和FIDIC“彩虹族”系列合同条件对比的方法,体现出EPC模式下承包商需要承担更多的合同义务,面临更大的风险。 在“一般性”研究之后,本文选取了巴基斯坦S铜金矿项目进行了实证分析,通过考察该项目签约与执行过程,从中提炼出有益的合约风险管控方法和手段,为随后进行合约风险管控体系的构建提供了实证基础。 从承包商的角度来说,基于EPC合同条件固有的特点和风险分担的不均衡性,EPC项目是对承包商的项目管理尤其是合约管理水平的一种巨大考验。只有承包商对风险能够全面地予以管理和控制,才能最大限度地将合同价格中的风险预算转化为利润,从而获得项目执行的成功,继而在国际工程市场中发展壮大。 笔者在合约管理中引入了全面风险管理理论,结合实践经验,通过对美国项目管理协会风险管理计划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对计划、风险监控“六阶段”理论的简化和优化,提出了“风险识别——风险评估——风险应对”的“三步走”合约风险管控体系。同时,本文也对合约风险管理中必要的机构、程序保障提出了笔者的看法。 为了体现在EPC项目中实现“全流程”合约风险管控,笔者将规划调研、事前预防、事中控制、事后救济四个阶段分别与合约管理的招投标阶段、谈判签约阶段、项目执行阶段、索赔与争端解决四大方面相对应,列出实施要点,提高合约风险管理的针对性和可操作性,具有较强的实践意义。